Es wurde bekannt, dass das New York City Department of Financial Services (NYDFS) die Kryptowährungsabteilung des Fintech-Unternehmens Robinhood mit einer Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar belegt hat, Grund für eine solche Entscheidung waren die festgestellten Verstöße in den Bereichen Geldwäsche und Cybersicherheit. Erstmals wurde eine Klage im Zusammenhang mit Kryptowährungen im Bundesstaat New York berücksichtigt.
Die Entscheidung der NYDFS, eine Geldbuße zu verhängen, beendet die Untersuchung der Kryptowährungsabteilung von Robinhood Crypto, die im März letzten Jahres gestartet wurde. Dies wird durch Dokumente belegt, die Robinhood bei der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission eingereicht hat. Ursprünglich rechnete das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 15 Millionen US-Dollar, doch der von der NYDFS festgesetzte Betrag war doppelt so hoch.
Das NYDFS-Audit ergab, dass das Cybersicherheitssystem von Robinhood Crypto erhebliche Mängel aufwies, die die Betriebsrisiken des Unternehmens nicht vollständig beseitigten. Darüber hinaus hatte die Kryptowährungsabteilung von Robinhood erhebliche Mängel im aktuellen Anti-Geldwäscheprogramm und verstieß auch gegen das Verbraucherschutzgesetz, indem sie auf der offiziellen Website keine Telefonnummer für den Empfang von Kundenbeschwerden angab.
„Als unser Geschäft wuchs, hat Robinhood Crypto es versäumt, angemessene Ressourcen und Aufmerksamkeit in die Entwicklung und Aufrechterhaltung der Compliance-Kultur unserer Abteilung zu investieren, was zu erheblichen Verstößen gegen die Vorschriften der Abteilung zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit führte“, sagte Adrienne Haris, Leiterin der NYDFS Harris ).
2022-08-03 02:09:29
Autor: Vitalii Babkin