Ficou conhecido que o Departamento de Serviços Financeiros da Cidade de Nova York (NYDFS) multou a divisão de criptomoedas da fintech Robinhood em US$ 30 milhões. O motivo para tal decisão foram as violações identificadas nas áreas de lavagem de dinheiro e segurança cibernética. Um processo relacionado a criptomoedas no estado de Nova York foi considerado pela primeira vez.
A decisão do NYDFS de impor uma multa põe fim à investigação sobre a divisão de criptomoedas da Robinhood Crypto, lançada em março do ano passado. Isso é evidenciado por documentos que Robinhood apresentou à Comissão de Valores Mobiliários dos EUA. Inicialmente, a empresa esperava que o valor da multa fosse de US$ 15 milhões, mas o valor estabelecido pelo NYDFS acabou sendo o dobro.
A auditoria do NYDFS descobriu que o sistema de segurança cibernética da Robinhood Crypto apresentava falhas significativas que não eliminavam totalmente os riscos operacionais da empresa. Além disso, a divisão de criptomoedas da Robinhood teve falhas significativas no atual programa de combate à lavagem de dinheiro e também violou a lei de proteção ao consumidor ao não fornecer um número de telefone para receber reclamações de clientes no site oficial.
“À medida que nossos negócios cresciam, a Robinhood Crypto não investiu recursos e atenção adequados no desenvolvimento e manutenção da cultura de conformidade de nosso departamento, resultando em violações significativas dos regulamentos antilavagem de dinheiro e segurança cibernética do Departamento”, disse Adrienne Haris, chefe do NYDFS. Harris. ).
2022-08-03 02:09:29
Autor: Vitalii Babkin