ニューヨーク市金融サービス局 (NYDFS) がフィンテック企業ロビンフッドの仮想通貨部門に 3,000 万ドルの罰金を科したことが判明しました. そのような決定を下した理由は、マネーロンダリングとサイバーセキュリティの分野で特定された違反でした.ニューヨーク州での暗号通貨関連の訴訟が初めて検討されました。
罰金を課すというNYDFSの決定により、昨年3月に開始されたRobinhood Cryptoの暗号通貨部門への調査が終了しました。これは、ロビンフッドが米国証券取引委員会に提出した文書によって証明されています。当初、同社は罰金の額が 1,500 万ドルになると予想していましたが、NYDFS によって設定された額は 2 倍になることが判明しました。
NYDFS の監査では、Robinhood Crypto のサイバーセキュリティ システムに重大な欠陥があり、会社の運用上のリスクを完全には排除できないことが判明しました。さらに、ロビンフッドの暗号通貨部門は、現在のマネーロンダリング防止プログラムに重大な欠陥があり、公式ウェブサイトで顧客の苦情を受け取るための電話番号を提供しないことで、消費者保護法にも違反していました.
NYDFSの責任者であるAdrienne Haris氏は、「当社の事業が成長するにつれて、Robinhood Cryptoは、部門のコンプライアンス文化の開発と維持に十分なリソースと注意を払うことができず、部門の反マネーロンダリングおよびサイバーセキュリティ規制に重大な違反をもたらしました. ）。
2022-08-03 02:09:29
著者: Vitalii Babkin